Расширение сервиса по выявлению реальных владельцев и теневых руководителей финансовых организаций
Центральный банк России сообщил об расширении сервиса сообщений о контролирующих лицах: теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но не занимают официальный пост.
Ранее регулятор просил сообщать только о реальных владельцах, а теперь включены и теневые руководители. Теневые руководители — это лица, которые реально влияют на решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, хотя формально не числятся в руководстве; это могут быть советники, помощники или лица, действующие по доверенности и осуществляющие контроль.
В условиях санкционных рисков часть бенефициаров стремится обходить официальное владение активами и управлять ими через доверенных лиц, поэтому для властей становится сложнее проследить цепочку контроля. Для регулятора важно выявить группу связанных лиц и компаний, чтобы снизить риски и ограничить сомнительные операции.
Анонимность заявителя гарантируется — персональные данные не требуются.
Кроме того, в этом году ЦБ запустил сервис, позволяющий анонимно сообщать о выгодных сделках инсайдеров, разглашении инсайдерской информации и соглашениях на торгах — такие сведения регулятор будет изучать и при необходимости реагировать.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи и не выплачивают вознаграждений. Регулятор призывает указывать максимально полные данные об идентификации лиц и их роли, а также направлять подтверждающие документы — это повысит шанс на результативное рассмотрение обращения.
